新三板挂牌审查一般问题内核参考要点（试行）2015

目录

挂牌审查一般问题内核参考要点（试行） ................................................................................... 1

1．合法合规 ..................................................................................................................................... 4

1.1 股东主体适格 .................................................................................................................... 4

1.2 出资合法合规* .................................................................................................................. 4

1.3 公司设立与变更 ................................................................................................................ 5

1.3.1公司设立 .................................................................................................................. 5

1.3.2股本变化* ................................................................................................................ 5

1.4 股权 .................................................................................................................................... 6

1.4.1股权明晰* ................................................................................................................ 6

1.4.2股权变动与股票发行合法合规* ............................................................................ 6

1.4.3子公司股票发行及股权转让合法合规* ................................................................ 6

1.5控股股东与实际控制人 ..................................................................................................... 6

1.5.1控股股东、实际控制人认定 .................................................................................. 7

1.5.2控股股东与实际控制人合法合规* ........................................................................ 7

1.6董监高及核心员工 ............................................................................................................. 7

1.6.1 董事、监事、高管任职资格* ............................................................................... 7

1.6.2董事、监事、高管合法合规* ................................................................................ 7

1.6.3竞业禁止 .................................................................................................................. 8